AMLA21 | GWG – Insight FACTORY

Verifizierung der wirtschaftlich Berechtigten

Mit AMLA21 ändern sich bekanntlich wesentliche Dinge. Sicherlich von zentraler Bedeutung ist, dass die Identität der wirtschaftlich berechtigten Person zu prüfen ist und sich der Finanzintermediär gestützt darauf zu vergewissern hat, wer die wirtschaftlich berechtigte Person (und Kontrollinhaber an Unternehmen) ist.

Regelmässige Aktualisierung der Belege

Belege, welche im Rahmen der Sorgfaltspflichten einzuholen sind, müssen nicht nur ereignisbezogen, bei Änderungen oder wenn Zweifel über deren Korrektheit aufkommen aktualisiert werden, sondern regelmässig.

Insight FACTORY

Unsere Kunden haben sich alle für einen risikobasierten Ansatz entschieden – heisst: Umfang, Periodizität sowie Art der Überprüfung und Aktualisierung der Belege werden selektiv definiert. Die axeleris FACTORY ist damit zum wesentlichen Teil mit der Verarbeitung der eingehenden Formalitäten beschäftigt; insbesondere mit folgenden Tätigkeiten:

• Digitalisierung der eingehenden Korrespondenz
  
• Validierung der Formalitäten
  
• Abarbeitung aller Prüfkriterien je Formulartyp
  
• Lösung von Problemfällen in Zusammenarbeit mit der Front, Compliance, resp. direkt mit dem Kunden
  
• Codierung der internen Systeme
  
• Archivierung

Simon Sacher, Managing Partner der axeleris Group AG meint: ‚Wir wissen auf Knopfdruck, welches Formular in welchem Status ist. Diese Transparenz ist essentiell um derart hohe Volumen verarbeiten zu können und dabei jederzeit im Griff zu halten, welche Organisation | Stelle ‚in charge‘ ist oder wann ein ‚Reminder‘ die FACTORY verlassen muss. Dabei sind unsere IT-Lösungen zentral und die Fähigkeit diese agil und sehr schnell an neue Bedürfnisse anpassen zu können‘.

… oder Monika Bachmann, FACTORY Teamlead AMLA21 sagt: ‚Wir arbeiten jeden Tag im Team an der Performance, an der Qualität und insbesondere an unserer Servicebereitschaft was das Thema anbelangt. Wir sehen uns als zentrale Drehscheibe der Kommunikation mit vielen bankinternen Stellen; aber auch direkt mit der Kundschaft; als diejenigen die im Case den Überblick halten und diesen bis am Schluss voran treiben. AMLA21 ist ein Marathon – keine Kurzstrecke; das spornt uns an!‘.

Profitieren auch Sie von unserer Erfahrung in der Verarbeitung Ihrer Compliance Formalitäten. Gerne berät Sie Simon Sacher, Managing Partner axeleris Group AG.